Юридическая компания "ДЕКАРТ" (ЮК "ДЕКАРТ") сообщает о вступлении c 29.12.2016 в силу очередных изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – ФЗ № 115 "О ПОД/ФТ"), предусмотренных Федеральным законом от 28.12.2016 № 471-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации".
Также обращаем внимание, что в 2016 году в ФЗ № 115 "О ПОД/ФТ" вносились изменения 8 (восемь) раз:
- Федеральным законом от 30.12.2015 № 423-ФЗ, вступившим в силу с 10.01.2016.
- Федеральным законом от 30.12.2015 № 407-ФЗ, вступившим в силу с 29.03.2016.
- Федеральным законом от 29.12.2015 № 391-ФЗ, вступившим в силу с 01.07.2016.
- Федеральными законами от 03.07.2016 № 288-ФЗ и № 263-ФЗ, вступившими в силу с 04.07.2016.
- Федеральным законом от 06.07.2016 № 374-ФЗ, вступившим в силу с 20.07.2016.
- Федеральным законом от 23.06.2016 № 191-ФЗ, вступившим в силу с 01.09.2016.
- Федеральным законом от 23.06.2016 № 215-ФЗ, вступившим в силу с 21.12.2016.
- Федеральным законом от 28.12.2016 № 471-ФЗ, вступившим в силу с 29.12.2016.
В тоже время, в 2015 году действовало 8 (восемь) редакций ФЗ № 115 "О ПОД/ФТ".
В соответствии с п. 2 ст. 7 ФЗ № 115 "О ПОД/ФТ" организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, (полный перечень таких организаций установлен ст. 5 ФЗ № 115 "О ПОД/ФТ") обязаны разработать с учетом требований действующего законодательства РФ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) Правила внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ и утвердить их решением единоличного исполнительного органа (руководителя организации).
Исходя из указанного требования, каждое изменение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ, в том числе ФЗ № 115 "О ПОД/ФТ", обязывает все организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, обновлять (приводить в соответствие) ПВК в целях ПОД/ФТ в установленные сроки в случае, если такие изменения касаются осуществляемой ими деятельности.
Так, некредитные финансовые организации (далее - НФО), поднадзорные Банку России, в соответствии с п. 1.10 Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" обязаны приводить свои ПВК в целях ПОД/ФТ в соответствие с требованиями действующего законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ не позднее 3 (трех) месяцев с даты вступления в силу федерального закона или нормативного акта в сфере ПОД/ФТ.
Иные организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, поднадзорные Росфинмониторингу, ФКУ "Пробирная палата России" и Роскомнадзор, в соответствии с п. 1.1 Постановления Правительства РФ от 30.06.2012 № 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации" обязаны обновлять свои ПВК в целях ПОД/ФТ в соответствие с требованиями действующего законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ не позднее 1 (одного) месяца с даты вступления в силу федерального закона или нормативного акта в сфере ПОД/ФТ.
Несоответствие ПВК в целях ПОД/ФТ требованиям действующего законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ или несвоевременное обновление ПВК предусматривает для организаций и их должностных лиц административную ответственность в соответствии с п. 1 ст. 15.27 КоАП РФ в виде штрафа для юридических лиц до 100 тыс. руб., для должностных лиц - до 30 тыс. руб.
В целях соблюдения требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ Юридическая компания "ДЕКАРТ" (ЮК «ДЕКАРТ») предлагает организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, - субъектам ФЗ № 115 "О ПОД/ФТ", в том числе НФО, воспользоваться предложением по разработке полного пакета внутренних документов в сфере ПОД/ФТ, в том числе Правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ, а также обновлению Правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ с учетом требований действующего законодательства РФ по специальной цене.
1. Аудит (проверка) Правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ на предмет их соответствия требованиям действующего законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ – бесплатно.
2. Разработка полного пакета внутренних документов в сфере ПОД/ФТ, в том числе индивидуальных Правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ - от 8 000 руб. (при одновременной записи на обучение в сфере ПОД/ФТ).
3. Обновление ранее разработанных Правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ – от 4 000 руб.
Обращаем внимание, что в стоимость разработки или внесения изменений в Правила внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ входят:
- Разработка Правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ (более 100 стр.).
- Подготовка более 20 шаблонов внутренних документов, необходимых для организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
- Подборка более 15 основных нормативных правовых актов (НПА) РФ в сфере ПОД/ФТ в действующей редакции.
- Подготовка подробных рекомендаций (пошаговой инструкции) на 16 стр., основанных на практическом опыте ЮК "ДЕКАРТ", по организации и осуществлению внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ с "нуля", реализации ПВК в целях ПОД/ФТ, выполнению законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ и прохождению проверки надзорного органа в части ПОД/ФТ.
Более подробно, что входит в услугу по разработке полного пакета документов в сфере ПОД/ФТ, в том числе ПВК, за 8 000 руб. на сайте ЮК «ДЕКАРТ» по ссылке http://podft-fz115.ru/articles/336748
4. Обучение в сфере ПОД/ФТ в форме целевого инструктажа или повышения уровня знаний (квалификации) в формате вебинара с выдачей свидетельства в учебном центре ЮК "ДЕКАРТ", аккредитованном Росфинмониторингом – от 2 805 руб. (при одновременной записи от 5 чел.).
График проведения обучения в сфере ПОД/ФТ на сайте портала "ПОД/ФТ115" по ссылке https://podft-fz115.ru/services/obuchenie-v-sfere-pod-ft-po-fz-115.
Особенности прохождения обучения в сфере ПОД/ФТ на нашем сайте "ПОД/ФТ115" по ссылкам https://podft-fz115.ru/articles/339532 и https://podft-fz115.ru/articles/345195.
Полный перечень услуг в сфере ПОД/ФТ на сайте портала "ПОД/ФТ115" по ссылке https://podft-fz115.ru/services.
Организация и осуществление внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ на сайте портала "ПОД/ФТ115" по ссылке https://podft-fz115.ru/articles/338408.
Разработанные ЮК "ДЕКАРТ" Правила внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ успешно проходят проверки надзорных органов в сфере ПОД/ФТ (Центрального банка РФ (Банка России), Росфинмониторинга, Пробирной палаты РФ, Прокуратуры РФ).
